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IPO申报流程?
流程如下:
1、将公司登记改为份有限公司。
2、保荐完善公司的内部管理和制度,企业明确募集资金投向。
3、介结构制作申请文件,保荐把申请文件推荐给,对符合申报条件的申请文件进行受理。
4、对申请文件进行初审后,对申请作出决定。
5、票发行申请文件通过后,发行人提出票代码和票简称的申请,交易所核定通过后发行上市。
ipo上市流程6大步骤及时间?
注册须“六步走”
步东大会决议阶段。
拟上市公司董事会就本次票发行的具方案,募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请东大会批准。
第二步提请注册文件阶段。
发行人委托保荐人通过上交所发行上市审核业务报送发行上市申请文件。
第三部上交所受理阶段。
上交所收到发行上市申请文件后5个工作日内,对文件进行核对,做出是否受理的决定,上交所受理发行上市申请文件当日,发行人在上交所预先披露招说明书。上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内,保荐人应以电子文档形式报送保荐工作底稿。
第四步上交所审核问询阶段(6个月)。
交易所按照规定的条件和程序,3个月做出同意或者不同意发行人票公开发行上市的审核意见,根据需要,交易所还向交易所科技创新咨询委员会进行行业问题咨询、约见问题与调阅资料、现场检查等,在这个过程中,企业复交易所审核时间总计不超3个月。
第五步履行发行注册程序。
在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。主要关注交易所发行审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。可以要求交易所进一步问询。
第六步上市阶段。
作出注册决定,发行人票上市交易,未通过交易所或审核的,自决定作出之日起6个月后可再次提出上市申请。
IPO上市流程?
步骤/方式1
1.如果要申请IPO上市,公司需要找到合适的承销商、会计师事务所、律师事务所。承销商负责保荐、发行、承销等工作,会计师事务所出具的报告和律师事务所出具的法律意见书负责。如公司为有限责任公司,须变更为份有限公司方可申请。
前期准备工作流程如下图
>步骤/方式2
2.需要与三大从业务、财务、法律三个方面对企业进行考察,确定是否具备上市条件。IPO申报流程如下图
>步骤/方式3
3.提交IPO注册申请后,就来到审核阶段。现阶段,公司需经过材料受理、面谈、询价、反馈会、预披露、初审会、发行审核会、备案、会后、审行等待十次审核流程,最终得到是否同意的结果注册。
审核阶段流程如下图
>步骤/方式4
4.如果您同意注册,则IPO注册将生效。之后,您将需要经过查询、路演、发行承销、交易所批准、注册等。系列流程,而这些流程需要IPO上市批准后一年内完成,完成后可成功上市。
同时,IPO获批后,一般在获批后6个月内完成。公司总本不低于3000万元的,公开发行的份占公司总本的25%以上,总本超过4亿元,公开发行的比例超过10%,公司三年内无重大违法违规行为,财务会计报告无虚假记载。
发行阶段流程如下图
>ipo上市流程?
ipo是指上市公司通过证券交易所向公众投资者发行票的行为,其中ipo上市流程6大步骤如下:
1、东大会决议阶段;
2、提请注册文件阶段;
3、上交所受理阶段;
4、上交所审核问询阶段(6个月);
5、履行发行注册程序;
6、上市阶段。
同时,ipo批准之后,一般在批准后的6个月内完成,发行票的要求如下:
1、票经证券管理部门核准已公开发行。
2、公司本总额不少于3000万元。
3、公开发行的份占公司份总数的25%以上。
4、本总额超过4亿元的,公开发行的比例为10%以上。
5、公司在三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
ipo流程及各环节关键要求?
一、改制与设立份公司
>● 企业确定上市计划或拟定改制重组的方案,并聘请中介对方案进行可行性讨论;
>● 对资产进行、评估,签署发起人协议和起草公司章程等文件;
>● 设置公司内容组织结构,登记改立份有限公司。
>二、尽职调查与辅导
>● 保荐与其他中介对公司进行尽职调查,问题诊断,培训以及业务指导;
>● 企业需完善组织和内部管理,对企业行为进行规范,对企业业务发展目标以及募集资金投向进行明确;
>● 企业应按照发行上市对存在的问题进行有效整改,并准备公开发行申请文件。
>三、 申请文件的制作以及申报
>企业以及所聘请的中介结构需按照的需求进行申请文件的制作;
>保荐需要进行对内核查并将申请文件推荐给;
>证券会在5个工作日会对符合申报条件的申请文件进行受理。
>四、 申请文件的审核
>● 会对符合要求的申请文件进行初审,并向省级与有关部门征求意见;
>● 然后向保荐反馈意见,保荐组织发行人以及中介对审核意见进行复与审核;
>● 根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核。
>● 初审结束之后,对申请文件进行披露,将初审报告以及申请文件提交发行审核委员会进行审核,根据发审委审核意见,对发行人申请作出决定。
>五、发行与上市
>1、发行
>公开发行票,应当通过向特定投资者(以下简称"询价对象")询价的方式确定票发行。发行人及其主承销商应当在刊登公开发行票招意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和累计技标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行区间,在发行区间内通过累计投标询价确定发行。发行的票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行,不再进行累计投标询价。
>>>询价结束后,公开发行票数量在4亿以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行票数量在4亿以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行,并应当中止发行。
>2、上市
>● 拟定票代码与票简称。票发行申请文件通过发审会后,发行人即可提出票代码与票简称的申请,报深交所核定;
>● 上市申请。发行人票发行完毕后,应及时向深交所上市委员会提出上市申请,并需提交相关文件;
>● 审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人;
>● 签订上市协议书。发行人在收到上市通知后,应当与深交所签订上市协议书,以明确相互间的权利和义务;
>● 披露上市公告书。发行人在票前3个工作日内,将上市公告书刊登在指定报纸上;票交易。申请上市的票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期交易。一般要求,票发行后7个交易日内上市;
>● 后市支持。需要券商等投资提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等。



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